Risk Management und Compliance Outsourcing

Wir stellen Ihnen kompetente Risk- und Compliance-Verantwortliche inkl. Stellvertretung zur Seite, welche sicherstellen, dass Ihre Geschäftstätigkeiten den geltenden Gesetzen und Vorschriften entsprechen.

Durch unsere Erfahrung mit einer Vielzahl ähnlicher Outsourcing-Mandate und Audits in den Bereichen GwG, FIDLEG und FINIG können wir Sie mit praxisnahen und erprobten Lösungen unterstützen. 

• Übernahme der Funktion der Compliance inkl. Geldwäschereifachstelle im Sinne der SRO-, AO- und FINMA-Regulierung sowie  Ansprechperson gegenüber der Aufsicht
• Kontrolle sämtlicher Neueröffnungen (insb. Vollständigkeitsprüfungen, KYC Inhaltsprüfungen und GwG-Risikoklassifizierung)
• Durchführung von regelmässigen Meetings zwecks Einsichtnahme in Geschäftsbeziehungen und Transaktionen
• 2nd Line Compliance-Kontrollen gemäss IKS-Kontrollplan (insb. Transaktionsüberwachung, AO-/FINMA-Meldepflichten) und in Bezug auf die Einhaltung des internen Weisungswesens
• Periodischer Check von Kundenbeziehungen
• Standard-Tätigkeit der GwG-Fachstelle
• Ausarbeitung und Aktualisierung der erforderlichen internen Vorgaben zur Umsetzung der geldwäscherei-rechtlichen Vorgaben
• Aktualisierung des Weisungswesens und der Vertragsdokumente bei regulatorischen Neuerungen
• Überwachung der Crossborder Tätigkeit inkl. Formulare und Kontrollen, Nutzung der notwendigen Crossborder Ländermanuals
• Ad-hoc-Beratung in sämtlichen regulatorischen Fragen und Compliance-relevanten Themen

Mit der Einführung des FINIG wurde die Pflicht zur Führung einer internen Kontrolle (IKS) und eines angemessenen Risk Managements auf alle prudentiell überwachten Finanzdienstleister ausgedehnt. Auch nach Erhalt der FINIG-Bewilligung stellen sich oftmals Fragen bezüglich der Umsetzung. Wir beraten Sie gerne zu diesen Fragestellungen. Zudem führen wir als Risk Manager im Outsourcing-Verhältnis ausgewählte Kontrollen in Ihrem Institut durch und zeigen Ihnen entsprechende Verbesserungsmöglichkeiten auf. 

• Übernahme der Funktion des Riskmanagers im Sinne der AO- und FINMA-Regulierung
• Ansprechperson gegenüber der Aufsicht
• Ad-hoc Beratung in allen Fragen des Riskmanagements auf Stufe Unternehmen
• Überwachung der IKS-Dokumentation
• 2nd Line Risk-Kontrollen gemäss IKS-Kontrollplan
• Aktualisierung/Bewirtschaftung der Risiko- und Kontrollmatrix sowie Erstellung und Führung des IKS-Kontrollplans
• Austausch mit Revisionsstelle bei aufsichtsrechtlichen Prüfungen
• Unterstützung bei der Vorbereitung und Teilnahme während der der aufsichtsrechtlichen Prüfung
• Sicherstellung der Einhaltung der Treue-, Sorgfalts- und Informationspflichten

Wir übernehmen die periodische Risk & Compliance Berichterstattung (inkl. periodische GwG-Risikoanalyse) an die Geschäftsleitung und an den Verwaltungsrat und präsentieren diese an den Verwaltungsratssitzungen. 

Wir prüfen die Entwürfe von externen aufsichtsrechtlichen Reportings und besprechen diese mit Ihnen. 

Wir liefern Ihnen für jegliche Anforderungen aus dem Compliance Tagesgeschäft einfache und erprobte Lösungen oder Templates. 

Für die Durchführung der Kontrollen können wir Ihnen eine passende Software-Lösung anbieten. So werden Ihre Kontrolltasks automatisch ausgelöst und Sie haben Dashboards mit Übersichten über offene und abgeschlossene Kontrolltasks. Das Tool ist webbasiert und damit mittels Standard-Webbrowser abrufbar. Die Daten werden ausschliesslich in der Schweiz gespeichert. 

Unsere Compliance Templates umfassen u.a. Vertragssets (inkl. Kundensegmentierung, Risikoprofil und Informationsbroschüre), Weisungssets, Businesspläne, ein IKS- und Risk-Frameworks sowie GwG-Formulare (Formulare A R K T I S, KYC, Risikoklassifizierung, Aktualisierung etc.), welche den jeweils aktuellen regulatorischen Anforderungen und Branchenstandards entsprechen.

Unsere Schulungen für Ihre Mitarbeitenden werden auf Ihre Bedürfnisse zugeschnitten und decken die gemäss Gesetz und Weisungswesen erforderlichen regulatorischen Themen ab. 

Wir halten Sie über die für Sie relevanten regulatorischen Entwicklungen stets auf dem Laufenden. Abonnieren Sie hierzu auch unseren Newsletter. Im Rahmen eines Compliance-Outsourcings-Mandats (voll oder nur als Stellvertretung) oder auf Sie zugeschnittenes Compliance-Support-Mandats, unterstützen wir Sie zudem bei der Umsetzung der regulatorischen Entwicklungen mit Vorlagen, Anpassungsvorschlägen oder weiteren Beratungsdienstleistungen.