Regulatory & Compliance Financial Services

Eine unserer Kernkompetenzen liegt in IKS-, Compliance- und Riskmanagement Dienstleistungen für Finanzdienstleister: Wir stehen Ihnen als Berater oder Outsourcingpartner zur Verfügung und unterstützen Sie bei der Umsetzung von Risk Management und Compliance in Ihrem Unternehmen.

Die Dienstleistungen können als komplette Pakete oder modular bezogen werden, massgeschneidert auf Ihre individuellen Bedürfnisse.

Erfahren Sie hier, welche Bereiche unsere Services umfassen.

Sie haben eine regulatorische Frage im Bereich Finanzmarktrecht? Wir bieten Ihnen Beratungsdienstleistungen an und/oder erstellen eine Legal Opinion u.a. in folgenden Rechtsgebieten: 

• Geldwäschereigesetzgebung (GwG)
• Finanzinstitutsgesetz (FINIG)
• Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG)
• Recht der Finanzmarktinfrastrukturen (FinfraG)
• Kollektivanlagengesetzgebung (KAG)
• Bankenrecht
• International Tax Compliance (QI, FATCA, AIA, u.a.)
• Corporate Governance
• Cross Border
• ESG-Regulierung und Rechtsfragen im Bereich Sustainable Finance
• Gesellschaftsrecht und Datenschutzrecht (DSG) im Finanzmarkt

Ein finanzmarktrechtliches Bewilligungsverfahren ist mit diversen Herausforderungen verbunden, sowohl zeitlich als auch in Bezug auf die zu erreichenden Prozessschritte. Durch unsere langjährige Praxiserfahrung und gute Vernetzung in der Finanzbranche kennen wir die Erwartungen der Aufsichtsbehörden und der FINMA sehr gut und können Sie im Bewilligungsprozess umfassend begleiten. 

Wir unterstützen Sie in folgenden Themen: 

• Vorbereitung des Bewilligungsgesuches
• Erstellung/Review der benötigen Beilagen
• Weisungsworkshops
• Fragen rund um die Corporate Governance
• Review von Dokumenten und Begleitung bei der Einreichung des Gesuches
• Unterstützung beim Austausch und den Besprechungen mit der FINMA und den Aufsichtsbehörden
• Verfassen und Einreichen von Korrespondenz in Zusammenarbeit mit Ihnen bspw. für die FINMA/Aufsichtsbehörden
• Vertretung gegenüber der FINMA/Aufsichtsbehörden im Bewilligungsverfahren
• Generell fachliche Unterstützung

Fortlaufende Änderungen der regulatorischen Vorschriften stellen Unternehmen zunehmend vor grosse Herausforderungen und gehen mit Risiken einher, dessen sich Unternehmen bewusst sein sollten. 

Um diesen Risiken entgegenzuwirken, beinhaltet unser Angebot eine Überprüfung der regulatorischen Compliance Ihres Unternehmens mittels Regulatory Due Diligence und Regulatory Health Checks. Unsere GAP-Analysen decken mögliche Lücken in der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften auf. Darauf basierend bieten wir massgeschneiderte Lösungen zur Behebung und präventiven Vermeidung dieser Defizite an. 

Wir bieten die Durchführung von auf Ihre Bedürfnisse zugeschnittenen Mitarbeiterschulungen und Weiterbildungs-Workshops über sämtliche gemäss Gesetz und Weisungswesen erforderlichen regulatorischen Themen an (u.a. GwG, FINIG, FIDLEG, Cross-Border, Marktverhaltensregeln, Interessenkonflikte, DSG und ESG).

Mit unserem Compliance Background Check unterstützen wir Sie mit vertieften GwG/KYC-Hintergrundabklärungen zu Kunden, Prospects oder ganzen Kundenbüchern auf Compliance-relevante Informationen. Wir helfen Ihnen auch mit Lieferanten- und Geschäftspartnerscreenings. 

Für unsere Hintergrundrecherchen verwenden wir neben der strukturierten Suche in öffentlich zugänglichen Quellen auch dedizierte Risikodatenbanken sowie Medienrecherche-Tools. Die Ergebnisse der Hintergrundrecherche fassen wir für Sie in einem aussagekräftigen Bericht zusammen. 

Dadurch können Sie allfällige Rechts- und Reputationsrisiken identifizieren, einschätzen und frühzeitig die richtigen Entscheidungen für Ihr Unternehmen treffen.

«Sustainable Finance» erweitert Finanzdienstleitungen um ESG-Faktoren (Umwelt, Soziales und Governance) mit dem Ziel, einen Beitrag zum Übergang zu einer nachhaltigeren Gesellschaft zu leisten. 

Finanzdienstleister stehen in diesem Zusammenhang auch vor regulatorischen Herausforderungen. Die ESG-Faktoren sind zunehmend in die Geschäftsstrategie und -entscheidungen zu integrieren, gesetzliche und regulatorische Änderungen sind mitzuverfolgen und führen gegebenenfalls zu einem Anpassungsbedarf und schliesslich ist Sustainable Finance im Unternehmen entsprechend umzusetzen.   

Die Spezialisten von Regulatory & Compliance Financial Services unterstützen Sie dabei, die Erwartungen von Kunden, Investoren und Aufsichtsbehörden zu erfüllen. 

Unsere Experten verfügen über langjährige Erfahrung im Bereich von internen und regulatorischen Untersuchungen und unterstützen Sie objektiv und unabhängig bei der Aufarbeitung von Verdachtsfällen von innen (Wirtschaftsdelikte, grobe Weisungsverstösse, Datenschutzvorfälle etc.) oder von aussen (Wirtschaftsdelikte, Geldwäscherei, Cyberangriffe etc.). 

Wir beraten Sie in folgenden Themen:

• Strategische Begleitung bei Verdacht
• Unterstützung oder Durchführung von internen Untersuchungen
• Definition von Massnahmen und Unterstützung bei deren Umsetzung
• Erstellung von Berichten oder Gutachten
• Meldungen an die zuständigen Stellen, u.a. Selbstregulierungsorganisation (SRO), Aufsichtsbehörde (AO), Finanzmarktaufsicht (FINMA), Meldestelle für Geldwäscherei (MROS), Behörden etc. 

Unsere Experten verfügen über ein breites Wissen und langjährige Praxiserfahrung und beraten Sie objektiv und unabhängig. 

Unser Team setzt sich aus erfahrenen Fachleuten aus den Bereichen Recht, Compliance und Risikomanagement zusammen und verfügt über tiefgreifende Kenntnisse der Finanzbranche. Wir arbeiten eng mit den Wirtschaftsprüferinnen und -prüfern des Bereichs «Audit Financial Services» zusammen und setzen alles daran, unseren Kunden durch unsere Dienstleistungen einen maximalen Mehrwert zu generieren. Wir unterstützen Sie, damit Sie ihre Geschäftstätigkeit erfolgreich und in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen und Vorschriften fortführen können.