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Implementierung von Risk Management & Compliance bei Vermögensverwaltern und Trustees
13. April 2023Nach der Bewilligung ist vor der Revision: Im Anschluss an die Bewilligungserteilung müssen Vermögensverwalter und Trustees das neu erarbeitete Risikomanagement und Compliance-Framework in die Praxis umsetzen, was später für eine reibungslose Revision sehr wichtig ist. Eine zentrale Herausforderung sind die Anforderungen an die Dokumentation, denn Vermögensverwalter müssen künftig beispielsweise eine «Watch List» zu möglicherweise vorhandenen Insiderinformationen sowie eine «Restricted List» zu allfälligen Verboten oder Beschränkungen im Handel mit bestimmten Finanzinstrumenten führen. Hinzu kommt, dass Vermögensverwalter und Trustees nun prudenziell durch die Aufsichtsorganisationen überwacht werden.
Dr. Fabian Schmid hat in seinem Artikel in der Handelszeitung vom 6. April 2023 für Sie zusammengefasst, welches die wichtigsten Punkte sind, die es im Kontext der künftigen aufsichtsrechtlichen Prüfung zu beachten gilt.
